Видеокурс «Директор по управлению экономическими рисками»

Программа Русской Школы Управления направлена на повышение квалификации руководящего состава организаций в области управления экономическими рисками. Участники обучения рассмотрят аутсорсинговое обеспечение экономической безопасности, причины возникновений корпоративных конфликтов и основные способы их нейтрализации, комплаенс-риски, принципы создания внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции, методики проведения «антиоткатного» аудита, налоговые риски в договорной работе. Опытные преподаватели предоставят экономически обоснованные рекомендации и методики, направленные на уменьшение исходного уровня риска.

{{ toggle_program_text }}

1. 01

   Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности

   • ФЗ «О противодействии коррупции». Методические рекомендации по выполнению.
   • Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
   • Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта.
   • Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
   • Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
   • Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
   • Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
   • Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
   • Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
   • Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
   • Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия.
   • Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
   • Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
   • Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
   • Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
   • Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбораконтрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
   • Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов от 05.04.2013 г. № 44-ФЗ и от 18.07.2011 г № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
   • Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
   • Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
   • Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
   • Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.
2. 01

   Противодействие откатам и коммерческому подкупу

   • Понятие «откат» и «коммерческий подкуп» в законодательстве РФ, а также в обычаях делового оборота. Состав правонарушений и типовые схемы откатов.
   • Виды юридической ответственности за действия, классифицирующиеся как «откат» и «коммерческий подкуп». Юридические особенности увольнения работника, замешанного в откатах. Новое в уголовном законодательстве по статьям, связанным с коммерческим подкупом.
   • Конфликт интересов как юридическая трактовка ситуаций, связанных с откатами. Понятие «конфликт интересов» и «личная выгода» в законодательстве РФ.
   • Оценка стоимости ущерба (убытков) для предприятия при наличии «откатов» или «коммерческого подкупа».
   • Методика проведение антиоткатного аудита на предприятии. Определение бизнес-процессов и должностей с откатными рисками. Анализ работы подразделения снабжения.
   • Вычисление лиц, имеющих личную выгоду. Психологические приемы вычисления. Использование ролевых игр. Методы выявления лжи в процессе коммуникаций (профайлинг).
   • Сбор и анализ информации по работникам с «откатными» рисками. Использование технических средств (видео, аудио, DLP систем) для доказательства заинтересованности в сделке и неофициальных договоренностей с контрагентом. Сбор компромата по работникам, используя информационные ресурсы Интернета. Способы легализации «оперативной» информации.
   • Вычисление личной заинтересованности работника при анализе договорной работы на предприятии. Косвенные признаки откатов при анализе взаимоотношений с контрагентами.
   • Методика тайного покупателя при оценке заинтересованности работников и объективности ценовой политики при выборе контрагента.
   • Создание системы «обратной связи» на предприятии. Телефоны доверия, беседы с увольняющимися сотрудниками, контакты с несостоявшимися поставщиками и иные способы получения обратной связи.
   • Юридическое оформление антиоткатной политики на предприятии. Включение антикоррупционных оговорок в трудовые и гражданско-правовые договора. Декларирование политики «добросовестной организации».
   • Создание локальной нормативно-правовой базы по противодействию и профилактики откатам и коммерческому подкупу.
   • Организация безопасной договорной работы. Составление матрицы компетенции между подразделениями по противодействию откатам. Плановые и внеплановые закупки. Проверка контрагентов на предмет аффилированности с сотрудниками предприятия.
   • Введение элементов коллегиальности принятия решения в договорной работе. Организация процедур согласования и проведения конкурсных процедур при выборе контрагентов.
   • Минимизация откатных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Особенность проведения антиоткатной политики при ведении договорной работы в соответствии с требованиями федеральных законов от 05.04.2013 г. № 44-ФЗ и от 18.07.2011 г № 223-ФЗ. Создание Положения о закупках.
   • Организация комплаенс контроля в договорной работе. Анализ цен и коммерческих предложений. Введение контрольных процедур при выполнении условий договора и при приеме выполненных работ.
   • Особенности профилактики и противодействия нематериальным откатам и личной выгоде в форме предоставления работнику предприятия возможностей, привилегий или услуг.
   • Кадровая политика в отношении работников, занимающих должности с «откатными рисками». Мероприятия при подборе кадров. Мотивация. Формирование команды. Ротация кадров. Разбивание полномочий на части.
3. 01

   Режим коммерческой тайны. Конфиденциальное делопроизводство. Актуальные вопросы защиты персональных данных

   • Основные понятия риск-менеджмента и его задачи.
   • Постановка системы управления рисками.
   • Использование риск-менеджмента при принятии решений.
   • Организационные аспекты управления рисками.
   • Требования по внедерению системы управления рисками.
   • Струтура управления рисками.
   • Исполнение функции риск-менеджмента.
   • Основные направления защиты конфиденциальной информации в компании
   • Понятие информационной безопасности.
   • Административный уровень инфорамционной безопасности.
   • Основные этапы управления рисками.
   • Содержание детализированной политики безопасности. Заключительные положения.
   • Организационная структура и персонал департмаента информационной безопасности
   • Аудит состояния информационной безопасности на предприятии
   • IT-безопсность. Средства защиты информации. Аудит системы IT-безопсности.
   • Электронная подпись.Защита от вредоносных программ и информационных ресурсов
   • Тайны
   • Коммерческая тайна компании.
4. 01

   ​​​​​​​Сбор и анализ информации при оценке надежности контрагентов

   • Внешние угрозы безопасности предприятия. Современные методы недобросовестной конкуренции и способы противодействия им. Общее определение понятий «угроза» и «внешняя угроза» с точки зрения безопасности предприятия. Основные внешние угрозы безопасности предприятия. Современные методы недобросовестной конкуренции. Основные способы противодействия методам недобросовестной конкуренции.
   • Определение возможности наступления негативных последствий и их нейтрализация. Основные виды негативных последствий. Основные методы нейтрализации негативных последствий.
   • Деловая разведка, как инструмент достижения конкурентного преимущества. Нормативно-правовая база функционирования. Источники информации при ведении деловой разведки. «Деловая разведка» и «конкурентное преимущество». Основные цели и задачи деловой разведки. Деловая разведка как инструмент конкурентного преимущества. Нормативно-правовая база функционирования. Источники и методы получения информации при ведении деловой разведки.
   • Место деловой разведки в комплексной системе обеспечения безопасности предприятия. Технические средства ведения деловой разведки. Функциональная модель типовой системы безопасности. Технические средства ведения деловой разведки.
   • «Конкурентные войны»: стратегия и тактика выживания на рынке. Коммерческий шпионаж в современных условиях: субъекты ведения, способы и приёмы доступа к закрытым источникам информации. Методы выявления и локализации последствий. «Конкурентные войны», «стратегия» и «тактика». Стратегия и тактика выживания на рынке, с точки зрения системы безопасности. «Шпионаж» и «коммерческий шпионаж» Субъекты коммерческого шпионажа. Основные способы доступа к закрытым источникам информации. Основные методы выявления актов коммерческого шпионажа. Основные способы локализации агрессий коммерческого шпионажа.
5. 01

   Уголовно-правовые риски: понятие, выявление, снижение

   • Современные тенденции уголовно-правовой политики государства в сфере бизнеса: совершенствование уголовно-правового регулирования в сфере экономических отношений, усиление борьбы с откатными схемами, создание равных условий налогового администрирования для всех налогоплательщиков.
   • Виды рисков. Вероятность их наступления, причины и последствия.
   • Риски инициирования уголовного преследования.
   • Вероятность возникновения рисков.
   • Откатные схемы. Факты, свидетельствующие о сговоре.
   • Мошенничество.
   • Налоговые правонарушения и преступления.
   • Причины реализации рисков.
   • Инициирование уголовного преследования и проведение полицейской проверки.
   • Этапы полицейской проверки. Сбор информации полицией.
   • Алгоритм работы с полицейскими запросами.
   • Анализ типовых оперативно-розыскных мероприятий.
   • Последствия уголовного преследования.
   • Практические рекомендации по минимизации рисков.
   • План действий до и после прихода сотрудников полиции.
   • Способы защиты от неправомерных действий.
   • Профилактика рисков. Ценность профилактики.