73 900 руб.
73 900 руб.
Рейтинг
4.8
Прослушали курс
3417 человек
В рассрочку на 6 / 10 / 12 месяцев
Обновлен

Курс обновлен в 2023 году

Повышение квалификации
Комплаенс-менеджер (контролер)
  • Государственная лицензия на оказание образовательных услуг №040697 от 06.03.2020г
    Представителям бизнеса:
  • Решение практических задач
    бизнеса с учетом трендов
  • Подбор кейсов под состав
    участников группы
  • Пакет отчетных документов
    в день окончания обучения
    Специалистам:
  • Эффективный нетворкинг
    с экспертами и преподавателями
  • Знания применимые здесь
    и сейчас: 70% практики
  • Научитесь закрывать рабочие
    задачи быстрее и эффективнее
4 дня очного обучения
c 09:00 до 14:30
Антикризисные методики
Актуальные на 2024 год
установленного государством образца

Курс «Комплаенс-менеджер (контролер)»

Преподаватели — эксперты в сфере комплаенс — разработали программу курса, который поможет вам разобраться в устройстве комплаенс-системы и нюансах её внедрения.

Вы научитесь:


  • Выявлять зоны в деятельности компании, где могут реализоваться риски мошенничества.
  • Предотвращать нарушение законодательства и внутреннюю коррупцию.
  • Выявлять риски в условиях санкционных ограничений.
  • Предлагать возможности для устойчивого развития компании в новых экономических условиях.
  • Контролировать налоговые риски в договорной работе.
  • Проверять фактическое исполнение договорных обязательств контрагентами и субподрядными организациями.
  • Вычислять мошеннические и иные противоправные действия.

  • Практическая часть курса:


    • Использование аналитических инструментов для выявления причинно-следственных связей.
    • Санкционный дью-диллидженс.
    • Определение признаков злоупотреблений при выполнении операций должностными лицами.
    • Организация работы по инцидентам и отклонениям при заключении договоров.
    • Выявление сговора сотрудников с контрагентами и подрядчиками.
    • Проведение внутренних расследований методом форензик.

Что говорят об этом курсе?
Изучите реальные отзывы учащихся
"Благодарю, все понравилось!
"
Дарья Орлова
|
Москва,Россия

Кому подойдет обучение?

  • Комплаенс-менеджерам, сотрудникам службы внутреннего контроля или комплаенс-контроля
    Получите системные, ориентированные на практику знания по комплаенсу и антикоррупционной политике. Изучите лучшие мировые примеры. Сможете применить регламенты, стандарты и документы сразу после обучения.
  • Руководителям компаний и структурных подразделений
    Поймете, как применять основные требования антикоррупционного законодательства, изучите признаки мошеннических схем.
  • Сотрудникам службы экономической безопасности
    Узнаете о необходимых регламентах и процедурах противодействия коррупции, а также расширите свои знания схем корпоративного мошенничества.

Почему обучение в РШУ подходит именно вам?

Выгоды для бизнеса:
  • При разработке корпоративной программы обучения или бизнес-тренинга мы всегда учитываем специфику вашего бизнеса и уровень участников;
  • Участники обучения получают работающие инструменты для решения реальных бизнес-задач;
  • Обучение проходит в соответствие с Профессиональными стандартами;
  • Практические навыки для использования здесь и сейчас;
  • 20 лет нам доверяют ведущие компании России и СНГ;
  • Удобный личный кабинет для отслеживания прогресса в обучении сотрудников;
  • Удобный документооборот и сервис для компаний - клиентов;
  • Ежегодное обновление ассортимента обучающих программ и актуализация в связи с текущей обстановкой;
  • Обучение без отрыва от производства за счет наличия форматов обучения на выбор;
  • Лицензия на образовательную деятельность и документы установленного государством образца по окончании обучения.
Выгоды для специалиста:
  • Соотношение цена/качество
  • Удобный формат и возможность учиться из любой точки мира в удаленном формате или очном на выбор;
  • Дополнительные материалы и чек-листы;
  • Удобный способ оплаты: есть рассрочка от банка;
  • Начните учиться бесплатно, оплата если точно уверены, что курс подходит вам;
  • Документ установленного государством образца по окончании курса;
  • Экспертиза преподавателей и репутация школы: гарантируют только релевантные знания которые можно использовать на практике сразу;
  • Более 90% положительных отзывов от учащихся;
  • Расширение бизнес-контактов внутри групп в процессе обучения и нетворкинг;
  • При выборе очного обучения — возможность посетить более 30 выставок, концертов и кафе на ВДНХ в свободное время;
  • Ориентация строго на практику и возможность применять полученные знания сразу в работе еще до окончания обучения.
Получите бесплатный доступ к пробному уроку

Почему стоит выбрать Русскую Школу Управления?

70% практики
и 30% теории на курсе
80% клиентов
возвращаются к нам вновь
90% слушателей
используют полученные
знания на практике
99% наших преподавателей
являются действующими специалистами
ведущих компаний
100% слушателей
отмечают удобство обучения
на курсах
72% выпускников
продвинулись по
карьерной лестнице

Программа

{{ toggle_program_text }}
  1. 01

    Система комплаенс в корпоративном управлении

    • Понятие ответственного подхода к ведению бизнеса ESG. ESG-принципы и стратегии применения.
    • Влияние наличия/внедрения системы комплаенс на стоимость акционерного капитала.
    • Комплаенс как фактор доверия к организации.
    • Преимущества системы комплаенс. Комплаенс – система - один из важнейших принципов ведения бизнеса.
    • Понятие комплаенс – риски.
    • Системный подход и ERM. Механизмы выявления и оценки комплаенс-рисков.
    • Управление рисками; Отечественные и международные стандарты.
    • Основы риск – менеджмента. Управления рисками, как один из важнейших элементов выстраивания бизнес-процессов в Компании.
    • Методы работы с рисками, согласно стандарту.
    • Идентификация комплаенс рисков.
    • Механизмы выявления комплаенс-рисков в бизнес-процессах организации.
    • Получение конкурентного преимущества при внедрении системы. Организация комплаенс контроля. Отличие отдела комплаенс - контроля от СВК.
    • Организация отдела комплаенс - контроля в Компании. Варианты внедрения.
    • Сложности в создание подразделения комплаенс (должности комплаенс - менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
    • Понятие комплаенс - культура. Основные элементы комплаенс культуры.
    • Построение комплаенс - культуры и выгоды от наличия комплаенс в организации.
    • Функции управления и система эффективного взаимодействия бизнес структур.
  2. 01

    Антикоррупционный комплаенс. Противодействие коррупции

    • Правовая основа, требования законодательства РФ, применимого международного законодательства.
    • Основные инструменты, мероприятия, порядок внедрения в основные бизнес-процессы компании.
    • Комплаенс - проверка контрагента.
    • Комплаенс - экспертиза сделки, платежа.
    • Основные документы, которые формируют антикоррупционную политику компании.
    • Основные мошеннические/коррупционные схемы, практика проведения внутренних расследований без нарушения требований законодательства.
    • Антикоррупционные оговорки.
    • Проведение антикоррупционной экспертизы правовых актов (проектов правовых актов).
    • Основные законодательные акты, термины, принципы проведения антикоррупционной экспертизы.
    • Виды факторов, содержащих неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования к работникам.
    • Виды системных факторов, влекущих коррупционные риски.
    • Требования к нормативной (юридической) терминологии, исключающей появление коррупционных рисков в правовых актах.
    • Примеры выявленных в ходе проведения антикоррупционной экспертизы правовых актов. Примеры в части факторов, выявленных в ходе проведения антикоррупционной экспертизы документов, регулирующих управление персоналом в организации, регулирующих взаимоотношение с государственными органами, контрагентами, акционерами, регулирующих принятие управленческих решений должностными лицами в организациях, регулирующих вопросы внутреннего контроля и аудита.
    • Федеральный закон № 115-ФЗ.
    • ПОД/ФТ как часть системы комплаенс.
    • Международное сотрудничество в сфере ПОД/ФТ.
    • Эффективные способы борьбы с отмыванием доходов.
    • Риск-ориентированный подход для ПОД/ФТ.
    • Проведение в организации первичной проверки знаний по ПОД/ФТ.
    • Обучение сотрудников ПОД/ФТ.
    • Какие документы для проверки ПОД/ФТ могут запросить КНО.
    • Комплаенс - инструменты для ПОД/ФТ.
    • Конфликт интересов: практика выявления и урегулирования.
    • Понятие «конфликт интересов» согласно Указа Президента «национальный план противодействия коррупции на 2021-2024 годы.
    • Комплаенс - контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
    • Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
    • Политики комплаенс системы.
    • Корпоративная культура и Кодекс корпоративной этики.
    • Осуществление комплаенс-контроля за сотрудниками компании. Применение его результатов для воздействия на сотрудника. Правила применения Форензик комплаенс.
  3. 01

    Санкционный комплаенс

    • Экспортный контроль: ключевые направления.
    • Контроль в отношении продукции двойного назначения.
    • Контроль экспорта вооружений.
    • Экономические санкции.
    • Что такое санкции.
    • Санкции ООН.
    • Виды санкционных ограничений США. Секторальные санкции.
    • Виды санкций ЕС. Иные санкции ЕС.
    • Виды санкций, введенных Россией.
    • Нормативные основы санкций РФ:
    • ФЗ-281 «О специальных экономических мерах и принудительных мерах.
    • Виды специальных экономических мер РФ.
    • Принятие решений о применении специальных экономических мер.
    • Принудительные меры.
    • Ответственность за несоблюдение специальных экономических мер.
    • Ответственность за содействие антироссийским санкциям.
    • Ответственность за несоблюдение требований экспортного контроля в РФ.
    • Экспортный контроль США.
    • Нормативная база санкций США.
    • Управление по контролю за иностранными активами (OFAC).
    • Правило 50%.
    • Facilitation (содействие).
    • Прочие санкционные списки США. К кому применяются вторичные санкции.
    • Оценка рисков: рекомендации регулятора.
    • Типовые ошибки в оценке рисков.
    • Тестирование и аудит.
    • Внутренняя программа экспортного контроля (ст.16 ФЗ-183).
    • Cанкционный дью дилидженс контрагентов.
    • Источники информации о потенциальных контрагентах.
    • Внешние базы данных: примеры используемого ПО.
    • Как проводить сверку с санкционными списками.
    • О чем следует помнить в первую очередь: правило 50%.
    • Что понимается под «косвенным владением».
    • Что делать, если обнаружено соответствие с санкционными списками.
    • На что обращать внимание. Возможные пути повышения эффективности проверок.
    • Санкционные оговорки.
    • Российская система экспортного комплаенса.
  4. 01

    Методики и процедуры выявления злоупотреблений сотрудников

    • Контроль налоговых рисков в договорной работе. Требования нормативных правовых актов ФНС России, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в гражданско-правовых отношениях. Понятие «коммерческая осмотрительность», а также «экономическая целесообразность сделки» в документах налоговой.
    • Анализ финансовой дисциплины по договорным обязательствам, правомерность и целесообразность авансирования контрагентов, выявление фактов необоснованного отвлечения денежных средств из хозяйственного оборота организации на длительные сроки.
    • Организация проверки фактического исполнения договорных обязательств контрагентами и субподрядными организациями.
    • Анализ качества выполненных работ или услуг, поставленных товарно-материальных ценностей.
    • Инвентаризация как основной способ оценки фактического состояния и наличия активов, участвующих в гражданском обороте. Плановая и внеплановая инвентаризация.
    • Процедуры проведения контрольного запуска для проверки обоснованности действующих норм расхода сырья, материалов, топлива, электроэнергии.
    • Контроль выполнения условий договоров по соблюдению конфиденциальности и охране интеллектуальной собственности.
    • Процедуры проведения натурных обследований с целью установления завышения объемов выполненных работ, а также завышения в оплате труда или списаниях материалов на производство.
    • Анализ бухгалтерской (финансовой) и исполнительной документации на предмет ее объективности, соответствия законодательству и требованиям правовых актов.
    • Особенность проведения контрольно-ревизионных мероприятий в условиях экономического кризиса и санкционного давления, а также при антикризисном управлении. Контроль и ревизия при дистанционной (удаленной) работе.
    • Вычисление мошеннических и иных противоправных действий. Мнимые (притворные) сделки. Процедуры взаимоотношений с государственными контролирующими и правоохранительными органами по фактам мошенничества.

Получите подробную программу курса

Процесс обучения

    Регистрация на курс

    Оплата обучения

    Подключение к личному кабинету

    Обучение, практическая работа в группе

    Удостоверение о повышении квалификации

    Доступ к дополнительным материалам

Документы по окончании обучения

Преподаватели

Кобышева Марина Семеновна

Кобышева


Марина Семеновна

Кандидат экономических наук. Консультант по вопросам обеспечения безопасности предприятий с управленческим опытом более 25 лет. Преподаватель EМВА.
Комаров Вадим Николаевич

Комаров


Вадим Николаевич

Эксперт по корпоративной безопасности. Один из ведущих экспертов в России и СНГ по экономической, кадровой, психологической, информационной безопасности предприятий

Отзывы

Частное лицо
Надежда Катасонова
Якутск,Республика Саха (Якутия),Россия
В РШУ проходила обучение впервые и могу сказать с полной уверенностью, что не в последний раз. К тому же рекомендую обучение здесь и своим коллегам. Цикл курсов подобран под индивидуальные требования каждого слушателя. Формат представления материала достаточно интересен, процесс затягивает и время пролетает незаметно. Многое узнала для себя впервые и намерена применить в работе.
Желаю РШУ дальнейшего развития и процветания!
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ УНИТАРНОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ "МЕЖДУНАРОДНОЕ ИНФОРМАЦИОННОЕ АГЕНТСТВО "РОССИЯ СЕГОДНЯ"
Анонимный отзыв
Москва,Россия
Достойная организация курсов, качественная информация и оптимальный состав групп

Рекомендованные курсы
Смотрите также курсы
73 900 руб.
73 900 руб.
Регистрация
Запросить коммерческое предложение