Федеральный
Учебный Центр
основан в 2002 году
Личный кабинет
Пн.-Пт.: 8.00–19.00
8 (800) 100-02-03
Главная Безопасность Противодействие коррупции. Комплаенс-менеджмент Комплаенс-менеджер (контролер)
Комплаенс-менеджер (контролер)
Повышение квалификации
3 дня очного обучения c 09:00 до 14:30
Описание курса

Курс «Комплаенс-менеджер (контролер)»

Программа обучения предназначена для тех, кто хочет перейти на качественно новый профессиональный уровень и максимально развить свои имеющиеся навыки управления комплаенс-рисками. Эксперты Русской Школы Управления объяснят, как создать систему анализа и управления экономическими рисками, как защитить основные бизнес-процессы, какие внутренние документы помогут в предупреждении коррупции, что поможет в организации безопасной договорной работы, на каких основаниях проводятся расследования и проверки. Целевая аудитория: руководители по комплаенс и их заместители; специалисты по внутреннему контролю; аудиторы; риск-менеджеры.
В стоимость входит Процесс обучения
Регистрация на курс
Оплата обучения
Подключение
к личному кабинету
Обучение, практическая
работа в группе
Доступ к
дополнительным
материалам

Для вашей безопасности мы соблюдаем рассадку в зале с учетом требований по соблюдению социальной дистанции. На территории бизнес-школы всегда есть антисептики и средства индивидуальной защиты в достаточном количестве, аудитории регулярно проветриваются, работает система кондиционирования.

Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности

  • ФЗ «О противодействии коррупции». Методические рекомендации по выполнению.
  • Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
  • Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта.
  • Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
  • Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
  • Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
  • Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
  • Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
  • Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
  • Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
  • Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия.
  • Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
  • Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
  • Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
  • Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
  • Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
  • Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов № 44-ФЗ и № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
  • Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
  • Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
  • Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
  • Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.

Противодействие коррупции

  • Нормативно-правовая база противодействия коррупции
  • Обязательные требования по реализации антикоррупционной политики в органах местного самоуправления, государственных органах власти и госкорпорациях
  • Разбор основных понятий, предусмотренных действующим законодательством
  • Квалификация деяний должностных лиц как коррупции
  • Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
  • Нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта
  • UK Bribery Act: понятие и индикаторы коррупции. Шесть принципов «адекватных процедур» по предотвращению взяточничества
  • Foreign Corrupt Practices Act. Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности
  • Закон Сарбейнcа-Оксли. Режим контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Кодекс корпоративного поведения
  • Основные документы формирующие антикоррупционную политику организации:
    • Кодекс корпоративной этики
    • положение о конфликте интересов
    • обязательства о не совершении сделок
    • регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников
    • методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков
    • карта коррупционных рисков в организации
    • разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
  • Комплаенс-контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Политика кадровой безопасности
  • Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Коррупционные риски в конкурсных процедурах
  • Антикоррупционная экспертиза договоров и локальных актов
  • Система антикоррупционных процедур. Методики проведения
  • Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Система внутреннего контроля по модели COSO

Корпоративное мошенничество

  • Мошенничество. Угрозы предпринимательской деятельности.
  • Определение корпоративного мошенничества.
  • Типичные элементы и схемы мошенничества.
  • Влияние корпоративного мошенничества на организацию.
  • Неэффективность и мошенничество: в чем разница.
  • Обзор цикла управления рисками возникновения корпоративного мошенничества.
  • Risk management или zero tolerance: выбираем стратегию защиты от мошенничества.
  • Обзор мероприятий, необходимых для предотвращения актов мошенничества (внутренний аудит, проверка контрагнетов и кандидатов в штат).
  • Основные способы обнаружения факта мошенничества.
  • Юридический аспект мошенничества: на что нужно обратить внимание.
  • Оперативное реагирование: действия по результатам.
  • Необходимые навыки для результативного противодействия мошенничеству.
  • Порядок проведения внутренних расследований в организации.
  • Тактика осуществления внутренних расследований.
  • Взаимодействие с сотрудниками правоохранительных органов.
  • Дисциплинарные взыскания: когда и как применять к сотрудникам.
  • Случаи, в которых возможно привлечение к материальной ответственности.

Сравнение форматов

Очный

  • Документ о повышении квалификации
  • Комфортная аудитория
  • Полное погружение в процесс обучения
  • Полный комплект обучающих материалов
  • Быстрая обратная связь от преподавателя
  • Эффективный нетворкинг

Онлайн-курс

  • Документ о повышении квалификации
  • Доступ из любой точки мира
  • Частичный отрыв от работы
  • Полный комплект обучающих материалов
  • Удобная онлайн-платформа (Zoom), видео и звук высокого качества
  • Без перелетов и гостиниц
  • Обратная связь от преподавателей

Видеокурс

  • Документ о повышении квалификации
  • Доступ из любой точки мира
  • Без отрыва от работы
  • Индивидуальный график обучения, который вы составляете самостоятельно
  • Комплект электронных обучающих материалов
  • Удобная платформа
  • Прохождение тестов и решение кейсов
  • Оперативная поддержка
Преподаватели

Преподаватели курса

Отзывы

Отзывы

  • Дмитрий  Рудометкин
    оценка: 5

    Дмитрий Рудометкин

    Начальник отдела экономической безопасности
    АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ИЗДАТЕЛЬСТВО "ПРОСВЕЩЕНИЕ"
    Программа помогла структурировать уже имеющиеся и наработанные знания, а также узнать новую информацию.
    Москва,Россия
  • Дарья Орлова
    оценка: 5

    Дарья Орлова

    Специалист
    Благодарю, все понравилось!
    Москва,Россия
  • оценка: 5

    Частное лицо
    Программа насыщенная и очень много тем в себя вмещает.
    Королев,Московская область,Россия
  • Юлия Чернавская
    оценка: 5

    Юлия Чернавская

    Юрист
    Программа понравилась. Познавательно, информативно. В программу можно добавить больше информации об антимонопольном комплаенсе, тема становится все более актуальной, на обучении были специалисты с вопросами по данной теме.
    Владивосток,Приморский край,Россия
  • Войленко Егор Петрович
    оценка: 5

    Войленко Егор Петрович

    АО "СО ЕЭС"
    Эмоции положительные. Ожидания оправданы. Материал представлен преподавателями исчерпывающий, что позволяет систематизировать собственные знания. Было полезно, интересно и не скучно.
    Москва, Россия
Рейтинг курса
2 229 прослушали
4,8 из 5
Рекомендованные курсы