Курс «Комплаенс-менеджер (контролер)»

Преподаватели Русской Школы Управления, эксперты в сфере комплаенс, разработали программу курса, который ответит на вопросы:
— Каков круг прав и обязанностей комплаенс-менеджеров?
— Как реализовать меры по противодействию коррупции, применять которые требует законодательство?
— Как действовать в ситуациях конфликта интересов и как их разрешать?
— Как минимизировать риски при заключении договоров?
— Как провести антикоррупционную экспертизу договоров компании, выстроить систему процедур и методик?
— Как реализовать тактику внутренних расследований?
— Какие документы лежат в основе антикоррупционной политики?

{{ toggle_program_text }}

1. 01

   Система комплаенс в корпоративном управлении

   • Понятие ответственного подхода к ведению бизнеса ESG. ESG-принципы и стратегии применения.
   • Влияние наличия/внедрения системы комплаенс на стоимость акционерного капитала.
   • Комплаенс как фактор доверия к организации.
   • Преимущества системы комплаенс. Комплаенс – система - один из важнейших принципов ведения бизнеса.
   • Понятие комплаенс – риски.
   • Системный подход и ERM. Механизмы выявления и оценки комплаенс-рисков.
   • Управление рисками; Отечественные и международные стандарты.
   • Основы риск – менеджмента. Управления рисками, как один из важнейших элементов выстраивания бизнес-процессов в Компании.
   • Методы работы с рисками, согласно стандарту.
   • Идентификация комплаенс рисков.
   • Механизмы выявления комплаенс-рисков в бизнес-процессах организации.
   • Получение конкурентного преимущества при внедрении системы. Организация комплаенс контроля. Отличие отдела комплаенс - контроля от СВК.
   • Организация отдела комплаенс - контроля в Компании. Варианты внедрения.
   • Сложности в создание подразделения комплаенс (должности комплаенс - менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
   • Понятие комплаенс - культура. Основные элементы комплаенс культуры.
   • Построение комплаенс - культуры и выгоды от наличия комплаенс в организации.
   • Функции управления и система эффективного взаимодействия бизнес структур.
2. 01

   Антикоррупционный комплаенс. Противодействие коррупции

   • Правовая основа, требования законодательства РФ, применимого международного законодательства.
   • Основные инструменты, мероприятия, порядок внедрения в основные бизнес-процессы компании.
   • Комплаенс - проверка контрагента.
   • Комплаенс - экспертиза сделки, платежа.
   • Основные документы, которые формируют антикоррупционную политику компании.
   • Основные мошеннические/коррупционные схемы, практика проведения внутренних расследований без нарушения требований законодательства.
   • Антикоррупционные оговорки.
   • Проведение антикоррупционной экспертизы правовых актов (проектов правовых актов).
   • Основные законодательные акты, термины, принципы проведения антикоррупционной экспертизы.
   • Виды факторов, содержащих неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования к работникам.
   • Виды системных факторов, влекущих коррупционные риски.
   • Требования к нормативной (юридической) терминологии, исключающей появление коррупционных рисков в правовых актах.
   • Примеры выявленных в ходе проведения антикоррупционной экспертизы правовых актов. Примеры в части факторов, выявленных в ходе проведения антикоррупционной экспертизы документов, регулирующих управление персоналом в организации, регулирующих взаимоотношение с государственными органами, контрагентами, акционерами, регулирующих принятие управленческих решений должностными лицами в организациях, регулирующих вопросы внутреннего контроля и аудита.
   • Федеральный закон № 115-ФЗ.
   • ПОД/ФТ как часть системы комплаенс.
   • Международное сотрудничество в сфере ПОД/ФТ.
   • Эффективные способы борьбы с отмыванием доходов.
   • Риск-ориентированный подход для ПОД/ФТ.
   • Проведение в организации первичной проверки знаний по ПОД/ФТ.
   • Обучение сотрудников ПОД/ФТ.
   • Какие документы для проверки ПОД/ФТ могут запросить КНО.
   • Комплаенс - инструменты для ПОД/ФТ.
   • Конфликт интересов: практика выявления и урегулирования.
   • Понятие «конфликт интересов» согласно Указа Президента «национальный план противодействия коррупции на 2021-2024 годы.
   • Комплаенс - контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
   • Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
   • Политики комплаенс системы.
   • Корпоративная культура и Кодекс корпоративной этики.
   • Осуществление комплаенс-контроля за сотрудниками компании. Применение его результатов для воздействия на сотрудника. Правила применения Форензик комплаенс.
3. 01

   Санкционный комплаенс

   • Экспортный контроль: ключевые направления.
   • Контроль в отношении продукции двойного назначения.
   • Контроль экспорта вооружений.
   • Экономические санкции.
   • Что такое санкции.
   • Санкции ООН.
   • Виды санкционных ограничений США. Секторальные санкции.
   • Виды санкций ЕС. Иные санкции ЕС.
   • Виды санкций, введенных Россией.
   • Нормативные основы санкций РФ:
   • ФЗ-281 «О специальных экономических мерах и принудительных мерах.
   • Виды специальных экономических мер РФ.
   • Принятие решений о применении специальных экономических мер.
   • Принудительные меры.
   • Ответственность за несоблюдение специальных экономических мер.
   • Ответственность за содействие антироссийским санкциям.
   • Ответственность за несоблюдение требований экспортного контроля в РФ.
   • Экспортный контроль США.
   • Нормативная база санкций США.
   • Управление по контролю за иностранными активами (OFAC).
   • Правило 50%.
   • Facilitation (содействие).
   • Прочие санкционные списки США. К кому применяются вторичные санкции.
   • Оценка рисков: рекомендации регулятора.
   • Типовые ошибки в оценке рисков.
   • Тестирование и аудит.
   • Внутренняя программа экспортного контроля (ст.16 ФЗ-183).
   • Cанкционный дью дилидженс контрагентов.
   • Источники информации о потенциальных контрагентах.
   • Внешние базы данных: примеры используемого ПО.
   • Как проводить сверку с санкционными списками.
   • О чем следует помнить в первую очередь: правило 50%.
   • Что понимается под «косвенным владением».
   • Что делать, если обнаружено соответствие с санкционными списками.
   • На что обращать внимание. Возможные пути повышения эффективности проверок.
   • Санкционные оговорки.
   • Российская система экспортного комплаенса.
4. 01

   Методики и процедуры выявления злоупотреблений сотрудников

   • Контроль налоговых рисков в договорной работе. Требования нормативных правовых актов ФНС России, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в гражданско-правовых отношениях. Понятие «коммерческая осмотрительность», а также «экономическая целесообразность сделки» в документах налоговой.
   • Анализ финансовой дисциплины по договорным обязательствам, правомерность и целесообразность авансирования контрагентов, выявление фактов необоснованного отвлечения денежных средств из хозяйственного оборота организации на длительные сроки.
   • Организация проверки фактического исполнения договорных обязательств контрагентами и субподрядными организациями.
   • Анализ качества выполненных работ или услуг, поставленных товарно-материальных ценностей.
   • Инвентаризация как основной способ оценки фактического состояния и наличия активов, участвующих в гражданском обороте. Плановая и внеплановая инвентаризация.
   • Процедуры проведения контрольного запуска для проверки обоснованности действующих норм расхода сырья, материалов, топлива, электроэнергии.
   • Контроль выполнения условий договоров по соблюдению конфиденциальности и охране интеллектуальной собственности.
   • Процедуры проведения натурных обследований с целью установления завышения объемов выполненных работ, а также завышения в оплате труда или списаниях материалов на производство.
   • Анализ бухгалтерской (финансовой) и исполнительной документации на предмет ее объективности, соответствия законодательству и требованиям правовых актов.
   • Особенность проведения контрольно-ревизионных мероприятий в условиях экономического кризиса и санкционного давления, а также при антикризисном управлении. Контроль и ревизия при дистанционной (удаленной) работе.
   • Вычисление мошеннических и иных противоправных действий. Мнимые (притворные) сделки. Процедуры взаимоотношений с государственными контролирующими и правоохранительными органами по фактам мошенничества.