Курс «Комплаенс-менеджер (контролер)»

Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности

• ФЗ «О противодействии коррупции». Методические рекомендации по выполнению.
• Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
• Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта.
• Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
• Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
• Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
• Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
• Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
• Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
• Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
• Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия.
• Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
• Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
• Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
• Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
• Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
• Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов № 44-ФЗ и № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
• Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
• Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
• Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
• Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.

Противодействие коррупции

• Нормативно-правовая база противодействия коррупции
• Обязательные требования по реализации антикоррупционной политики в органах местного самоуправления, государственных органах власти и госкорпорациях
• Разбор основных понятий, предусмотренных действующим законодательством
• Квалификация деяний должностных лиц как коррупции
• Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
• Нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта
• UK Bribery Act: понятие и индикаторы коррупции. Шесть принципов «адекватных процедур» по предотвращению взяточничества
• Foreign Corrupt Practices Act. Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности
• Закон Сарбейнcа-Оксли. Режим контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Кодекс корпоративного поведения
• Основные документы формирующие антикоррупционную политику организации:
  • Кодекс корпоративной этики
  • положение о конфликте интересов
  • обязательства о не совершении сделок
  • регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников
  • методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков
  • карта коррупционных рисков в организации
  • разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
• Комплаенс-контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Политика кадровой безопасности
• Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Коррупционные риски в конкурсных процедурах
• Антикоррупционная экспертиза договоров и локальных актов
• Система антикоррупционных процедур. Методики проведения
• Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Система внутреннего контроля по модели COSO

Корпоративное мошенничество

• Мошенничество. Угрозы предпринимательской деятельности.
• Определение корпоративного мошенничества.
• Типичные элементы и схемы мошенничества.
• Влияние корпоративного мошенничества на организацию.
• Неэффективность и мошенничество: в чем разница.
• Обзор цикла управления рисками возникновения корпоративного мошенничества.
• Risk management или zero tolerance: выбираем стратегию защиты от мошенничества.
• Обзор мероприятий, необходимых для предотвращения актов мошенничества (внутренний аудит, проверка контрагнетов и кандидатов в штат).
• Основные способы обнаружения факта мошенничества.
• Юридический аспект мошенничества: на что нужно обратить внимание.
• Оперативное реагирование: действия по результатам.
• Необходимые навыки для результативного противодействия мошенничеству.
• Порядок проведения внутренних расследований в организации.
• Тактика осуществления внутренних расследований.
• Взаимодействие с сотрудниками правоохранительных органов.
• Дисциплинарные взыскания: когда и как применять к сотрудникам.
• Случаи, в которых возможно привлечение к материальной ответственности.