Понятие «откат» и «коммерческий подкуп» в законодательстве РФ, а также в обычаях делового оборота. Состав правонарушений и типовые схемы откатов.
Виды юридической ответственности за действия, классифицирующиеся как «откат» и «коммерческий подкуп». Юридические особенности увольнения работника, замешанного в откатах. Новое в уголовном законодательстве по статьям, связанным с коммерческим подкупом.
Конфликт интересов как юридическая трактовка ситуаций, связанных с откатами. Понятие «конфликт интересов» и «личная выгода» в законодательстве РФ.
Оценка стоимости ущерба (убытков) для предприятия при наличии «откатов» или «коммерческого подкупа».
Методика проведение антиоткатного аудита на предприятии. Определение бизнес-процессов и должностей с откатными рисками. Анализ работы подразделения снабжения.
Вычисление лиц, имеющих личную выгоду. Психологические приемы вычисления. Использование ролевых игр. Методы выявления лжи в процессе коммуникаций (профайлинг).
Сбор и анализ информации по работникам с «откатными» рисками. Использование технических средств (видео, аудио, DLP систем) для доказательства заинтересованности в сделке и неофициальных договоренностей с контрагентом. Сбор компромата по работникам, используя информационные ресурсы Интернета. Способы легализации «оперативной» информации.
Вычисление личной заинтересованности работника при анализе договорной работы на предприятии. Косвенные признаки откатов при анализе взаимоотношений с контрагентами.
Методика тайного покупателя при оценке заинтересованности работников и объективности ценовой политики при выборе контрагента.
Создание системы «обратной связи» на предприятии. Телефоны доверия, беседы с увольняющимися сотрудниками, контакты с несостоявшимися поставщиками и иные способы получения обратной связи.
Юридическое оформление антиоткатной политики на предприятии. Включение антикоррупционных оговорок в трудовые и гражданско-правовые договора. Декларирование политики «добросовестной организации».
Создание локальной нормативно-правовой базы по противодействию и профилактики откатам и коммерческому подкупу.
Организация безопасной договорной работы. Составление матрицы компетенции между подразделениями по противодействию откатам. Плановые и внеплановые закупки. Проверка контрагентов на предмет аффилированности с сотрудниками предприятия.
Введение элементов коллегиальности принятия решения в договорной работе. Организация процедур согласования и проведения конкурсных процедур при выборе контрагентов.
Минимизация откатных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Особенность проведения антиоткатной политики при ведении договорной работы в соответствии с требованиями федеральных законов от 05.04.2013 г. № 44-ФЗ и от 18.07.2011 г № 223-ФЗ. Создание Положения о закупках.
Организация комплаенс контроля в договорной работе. Анализ цен и коммерческих предложений. Введение контрольных процедур при выполнении условий договора и при приеме выполненных работ.
Особенности профилактики и противодействия нематериальным откатам и личной выгоде в форме предоставления работнику предприятия возможностей, привилегий или услуг.
Кадровая политика в отношении работников, занимающих должности с «откатными рисками». Мероприятия при подборе кадров. Мотивация. Формирование команды. Ротация кадров. Разбивание полномочий на части.

Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности

ФЗ «О противодействии коррупции». Методические рекомендации по выполнению.
Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта.
Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия.
Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбораконтрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов от 05.04.2013 г. № 44-ФЗ и от 18.07.2011 г № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.

Риск-менеджмент

Законодательство РФ в области корпоративной безопасности и защиты от экономических рисков.
Виды экономических рисков. Внешние и внутренние риски. Создание системы анализа и управления экономическими рисками. Аудит экономической безопасности и существующей системы управления экономическими рисками.
Прогнозирование рисковой ситуации. Определение источников информации, которые позволяют выявить причины риска и возможные его виды. Выяснение источников риска. Оценка риска. Определение объектов, на которые воздействует тот или иной вид экономического риска.
Применяемые методы управления экономическими рисками. Методы минимизации и методы возмещения потерь. Методы упреждения и методы уклонения от риска. Методы локализации и методы распределения риска.
Определение объектов защиты от экономических рисков. Определение субъектов безопасности. Аутсорсинговое обеспечение экономической безопасности. Комплексный и частичный аутсорсинг.
Причины возникновений корпоративных конфликтов и основные способы их нейтрализации.
Комплаенс-риски и их минимизация. Защита от коррупционных рисков. Выстраивание отношений с государством, общественными объединениями, политическими партиями и профсоюзами.
Правовые риски предприятия. Создание защищенных учредительных документов и локальных нормативно-правовых актов. Налоговые риски. Применение понятия «должная осмотрительность» в деятельности предприятия. Правовое и адвокатское прикрытие деятельности предприятия.
Уголовные и административные риски и их минимизация. Защита интересов предприятия при взаимоотношениях с полицейскими органами и иными правоохранительными и контролирующими органами.
Репутационные риски. Информационная и PR защита деятельности предприятия. Защита предприятия от рисков, связанных с черным PR, информационным противоборством и недобросовестной конкуренцией.
Построение корпоративной защиты. Создание организационно-защищенной структуры бизнеса. Защита основных бизнес-процессов. Обеспечение безопасности принятия управленческих решений. Защита активов и материальных ценностей предприятия. Осуществление охраны на предприятии.

Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях

Понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку).
Основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т.д.) для получения информации. Документальное оформление решения о ее проведении. Составление матрицы проведения.
Создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также втерриториально обособленных подразделениях.
Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов.
Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования. Способы противодействия полиграфу.
Оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности.
Использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов.
Использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки).
Методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по негативным статьям.
Особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование «внутреннего предпринимательства».
Методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей.
Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества.
Методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны.
Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам.
Документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел.
Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности.

Организация системы внутреннего контроля и аудита

Планирование в системе внутреннего аудита. Риск-ориентированный подход в выборе объектов аудита. Построение карты рисков. Подготовка годового плана деятельности службы внутреннего аудита.
Существенность во внутреннем аудите — роль и способы определения.
Риски внутреннего аудитора. Виды аудиторских рисков, их сущность и взаимосвязь. Неотъемлемый риск, риск не обнаружения, риск средств контроля. Факторы, которые оказывают воздействие на аудиторские риски.
Доказательства во внутреннем аудите: виды, источники получения. Использование опросов и оценка несоответствий.
Выборка необходимых данных из всей совокупности. Выборка: виды, области применения, методы оценки. Влияние результатов по выборке на всю совокупность. Практикум — построение выборки по участку проверки.
Методика и методы проведения проверки внутреннего аудита. Этапы проведения проверки: инициирование аудита, распоряжение о проведении аудита, планирование аудита, проведение аудиторских процедур, формирование результатов аудита, работа с материалами аудита после утверждения окончательной редакции Аудиторского отчета.
Документирование внутреннего аудита — рабочая документация, промежуточный и окончательный варианты аудиторского отчета.
Вопросы обеспечения качества работы службы внутреннего аудита — разработка Программы гарантии и повышения качества внутреннего аудита.
Оценка эффективности работы службы внутреннего аудита.