Курс повышения квалификации «Аналитик подразделения безопасности»

Если для вас актуальны вопросы:
— Контроля выполнения антикоррупционных требований.
— Взаимодействия подразделения комплаенс-менеджмента с другими отделами компании.
— Организации системы внутренних проверок и аудита.
— Отслеживания информации о контрагентах и организации безопасной договорной работы.
Приглашаем на программу Русской Школы Управления «Аналитик подразделения безопасности», которая была специально спроектирована для решения задач, связанных с аналитическими, прогнозными и предупредительными функциями обеспечения экономической безопасности компании.

{{ toggle_program_text }}

1. 01

   Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности

   • ФЗ «О противодействии коррупции». Методические рекомендации по выполнению.
   • Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
   • Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта.
   • Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
   • Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
   • Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
   • Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
   • Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
   • Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
   • Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
   • Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия.
   • Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
   • Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
   • Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
   • Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
   • Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора  контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
   • Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов № 44-ФЗ и № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
   • Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
   • Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
   • Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
   • Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.
2. 01

   Противодействие коррупции

   • Нормативно-правовая база противодействия коррупции.
   • Обязательные требования по реализации антикоррупционной политики в органах местного самоуправления, государственных органах власти и госкорпорациях.
   • Разбор основных понятий, предусмотренных действующим законодательством.
   • Квалификация деяний должностных лиц как коррупции.
   • Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
   • Нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта.
   • UK Bribery Act: понятие и индикаторы коррупции. Шесть принципов «адекватных процедур» по предотвращению взяточничества.
   • Foreign Corrupt Practices Act. Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности.
   • Закон Сарбейнcа-Оксли. Режим контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Кодекс корпоративного поведения.
   • Основные документы формирующие антикоррупционную политику организации:
   • Кодекс корпоративной этики.
   • Положение о конфликте интересов.
   • Обязательства о не совершении сделок.
   • Регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников.
   • Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков.
   • Карта коррупционных рисков в организации.
   • Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
   • Комплаенс-контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Политика кадровой безопасности.
   • Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Коррупционные риски в конкурсных процедурах.
   • Антикоррупционная экспертиза договоров и локальных актов.
   • Система антикоррупционных процедур. Методики проведения.
   • Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Система внутреннего контроля по модели COSO.
3. 01

   Обеспечение внешней безопасности бизнеса

   • Внешние угрозы безопасности предприятия. Современные методы недобросовестной конкуренции и способы противодействия им. Общее определение понятий «угроза» и «внешняя угроза» с точки зрения безопасности предприятия. Основные внешние угрозы безопасности предприятия. Современные методы недобросовестной конкуренции. Основные способы противодействия методам недобросовестной конкуренции.
   • Определение возможности наступления негативных последствий и их нейтрализация. Основные виды негативных последствий. Основные методы нейтрализации негативных последствий.
   • Деловая разведка, как инструмент достижения конкурентного преимущества. Нормативно-правовая база функционирования. Источники информации при ведении деловой разведки. «Деловая разведка» и «конкурентное преимущество». Основные цели и задачи деловой разведки. Деловая разведка как инструмент конкурентного преимущества. Нормативно-правовая база функционирования. Источники и методы получения информации при ведении деловой разведки.
   • Место деловой разведки в комплексной системе обеспечения безопасности предприятия. Технические средства ведения деловой разведки. Функциональная модель типовой системы безопасности. Технические средства ведения деловой разведки.
   • «Конкурентные войны»: стратегия и тактика выживания на рынке. Коммерческий шпионаж в современных условиях: субъекты ведения, способы и приёмы доступа к закрытым источникам информации. Методы выявления и локализации последствий. «Конкурентные войны», «стратегия» и «тактика». Стратегия и тактика выживания на рынке, с точки зрения системы безопасности. «Шпионаж» и «коммерческий шпионаж» Субъекты коммерческого шпионажа. Основные способы доступа к закрытым источникам информации. Основные методы выявления актов коммерческого шпионажа. Основные способы локализации агрессий коммерческого шпионажа.
4. 01

   Сбор и анализ информации при оценке надежности контрагентов. Организация безопасной договорной работы на предприятии

   • Понятие конкурентная разведка.
   • Договорная работа как важнейший бизнес - процесс в компании.
   • Безопасность договорной работы.
   • Важные элементы политики договорной работы.
   • Методика сбора информации о потенциальных партнерах.
   • Процедура Дью Дилидженс.
   • Установление реальной структуры собственников и аффилированности. Методы оценки добросовестности, финансового положения, производственных возможностей компании.
   • Анализ кредитоспособности контрагента.
   • Индикаторы несостоятельности партнера.
   • Профилактика возникновения просроченной дебиторской задолженности. Круг согласования решения о кредитовании контрагента.
   • Возврат дебиторской задолженности (ДЗ). Регламент действий исполнителей на возникновения просрочки.
   • Цифровые инструменты контроля всей деятельности предприятия.
5. 01

   Внутренние проверки и расследования. Безопасный прием и увольнение персонала

   • Понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку).
   • Основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т.д.) для получения информации. Документальное оформление решения о ее проведении. Составление матрицы проведения.·        
   • Создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также в  территориально обособленных подразделениях.·        
   • Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов.·        
   • Кадровая безопасность.
   • Треугольник кадровой безопасности: подбор, текущий контроль, «безопасное» увольнение. Особые категории сотрудников и риски, с ними связанные.
   • Профайлинг, инструменты составления профиля сотрудника.
   • Способы избежать найма сотрудника из группы «риска».
   • Система KPI. Основные ошибки и потери компании.
   • OKR система. Отличие от KPI.
   • Практика применения полиграфа. Влияние процедуры на лояльность персонала.
   • Юридическое обоснование мероприятий по контролю сотрудников со стороны руководства.
   • Регламенты, как способ контроля и поддержки в период адаптации.
   • Что влияет на снижение лояльности сотрудников.
   • VUCA-мир. Как принять, что жизнь больше не будет прежней.
   • Теория поколений « X, Y, Z». Различия в поведении и мотивации.
   • Управление сотрудниками по ценностям.
   • Отношения в коллективе по горизонтали и вертикали.
   • Правила выстраивания взаимодействия подразделений для достижения целей Компании. Целеполагание.
   • Безопасное увольнение сотрудников.
   • Exit- интервью.
   • Как уволить сотрудника, если он этого не хочет. Технология smice.    
   • Аудит рисков, связанных с  персоналом.
   • Увольнение по статье. «Подводные камни».
   • Безопасное увольнение сотрудника. 
   •  Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования. Способы противодействия полиграфу.
   • Оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности.
   • Использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов.
   • Использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки).
   • Методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по негативным статьям.
   • Особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование «внутреннего предпринимательства».
   • Методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей.
   • Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества.
   • Методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны.
   • Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам.
   • Документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел.
   • Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности.