Выявление и предупреждение мошеннических схем и откатов

Противодействие коррупции

• Нормативно-правовая база противодействия коррупции
• Обязательные требования по реализации антикоррупционной политики в органах местного самоуправления, государственных органах власти и госкорпорациях
• Разбор основных понятий, предусмотренных действующим законодательством
• Квалификация деяний должностных лиц как коррупции
• Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
• Нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта
• UK Bribery Act: понятие и индикаторы коррупции. Шесть принципов «адекватных процедур» по предотвращению взяточничества
• Foreign Corrupt Practices Act. Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности
• Закон Сарбейнcа-Оксли. Режим контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Кодекс корпоративного поведения
• Основные документы формирующие антикоррупционную политику организации:
  • Кодекс корпоративной этики
  • положение о конфликте интересов
  • обязательства о не совершении сделок
  • регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников
  • методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков
  • карта коррупционных рисков в организации
  • разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
• Комплаенс-контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Политика кадровой безопасности
• Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Коррупционные риски в конкурсных процедурах
• Антикоррупционная экспертиза договоров и локальных актов
• Система антикоррупционных процедур. Методики проведения
• Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Система внутреннего контроля по модели COSO

Корпоративное мошенничество

• Мошенничество. Угрозы предпринимательской деятельности.
• Определение корпоративного мошенничества.
• Типичные элементы и схемы мошенничества.
• Влияние корпоративного мошенничества на организацию.
• Неэффективность и мошенничество: в чем разница.
• Обзор цикла управления рисками возникновения корпоративного мошенничества.
• Risk management или zero tolerance: выбираем стратегию защиты от мошенничества.
• Обзор мероприятий, необходимых для предотвращения актов мошенничества (внутренний аудит, проверка контрагнетов и кандидатов в штат).
• Основные способы обнаружения факта мошенничества.
• Юридический аспект мошенничества: на что нужно обратить внимание.
• Оперативное реагирование: действия по результатам.
• Необходимые навыки для результативного противодействия мошенничеству.
• Порядок проведения внутренних расследований в организации.
• Тактика осуществления внутренних расследований.
• Взаимодействие с сотрудниками правоохранительных органов.
• Дисциплинарные взыскания: когда и как применять к сотрудникам.
• Случаи, в которых возможно привлечение к материальной ответственности.