Выявление и предупреждение мошеннических схем и откатов

Программа Русской Школы Управления направлена на повышение квалификации собственников бизнеса и руководящего звена компаний. Участники курса изучат типичные сценарии корпоративного мошенничества со стороны наемных работников, освоят психологические приемы, применяемые для вычисления мошеннических схем, методику проведение антиоткатного аудита на предприятии, поймут особенности создания внутренних документов по предупреждению коррупции. Лекторы-практики дадут слушателям экономически обоснованные рекомендации и методики, направленные на уменьшение исходного уровня риска компании.

1. 01

   Противодействие коррупции

   • Нормативно-правовая база противодействия коррупции
   • Обязательные требования по реализации антикоррупционной политики в органах местного самоуправления, государственных органах власти и госкорпорациях
   • Разбор основных понятий, предусмотренных действующим законодательством
   • Квалификация деяний должностных лиц как коррупции
   • Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
   • Нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта
   • UK Bribery Act: понятие и индикаторы коррупции. Шесть принципов «адекватных процедур» по предотвращению взяточничества
   • Foreign Corrupt Practices Act. Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности
   • Закон Сарбейнcа-Оксли. Режим контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Кодекс корпоративного поведения
   • Основные документы формирующие антикоррупционную политику организации:
     • Кодекс корпоративной этики
     • положение о конфликте интересов
     • обязательства о не совершении сделок
     • регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников
     • методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков
     • карта коррупционных рисков в организации
     • разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
2. Комплаенс-контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Политика кадровой безопасности
3. Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Коррупционные риски в конкурсных процедурах
4. Антикоррупционная экспертиза договоров и локальных актов
5. Система антикоррупционных процедур. Методики проведения
6. Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Система внутреннего контроля по модели COSO
7. 01

   Корпоративное мошенничество

   • Мошенничество. Угрозы предпринимательской деятельности.
   • Определение корпоративного мошенничества.
   • Типичные элементы и схемы мошенничества.
   • Влияние корпоративного мошенничества на организацию.
   • Неэффективность и мошенничество: в чем разница.
   • Обзор цикла управления рисками возникновения корпоративного мошенничества.
   • Risk management или zero tolerance: выбираем стратегию защиты от мошенничества.
   • Обзор мероприятий, необходимых для предотвращения актов мошенничества (внутренний аудит, проверка контрагнетов и кандидатов в штат).
   • Основные способы обнаружения факта мошенничества.
   • Юридический аспект мошенничества: на что нужно обратить внимание.
   • Оперативное реагирование: действия по результатам.
   • Необходимые навыки для результативного противодействия мошенничеству.
   • Порядок проведения внутренних расследований в организации.
   • Тактика осуществления внутренних расследований.
   • Взаимодействие с сотрудниками правоохранительных органов.
   • Дисциплинарные взыскания: когда и как применять к сотрудникам.
   • Случаи, в которых возможно привлечение к материальной ответственности.