Онлайн-курс «Директор по управлению экономическими рисками»

Программа Русской Школы Управления направлена на повышение квалификации руководящего состава организаций в области управления экономическими рисками. Участники курса рассмотрят аутсорсинговое обеспечение экономической безопасности, причины возникновений корпоративных конфликтов и основные способы их нейтрализации, комплаенс-риски и их минимизацию, принципы создания внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции, методики проведения антиоткатного аудита, налоговые риски в договорной работе. Опытные преподаватели предоставят экономически обоснованные рекомендации и методики, направленные на уменьшение исходного уровня риска.

{{ toggle_program_text }}

1. 01

   Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности

   • ФЗ «О противодействии коррупции». Методические рекомендации по выполнению.
   • Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
   • Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта.
   • Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
   • Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
   • Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
   • Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
   • Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
   • Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
   • Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
   • Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия.
   • Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
   • Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
   • Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
   • Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
   • Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора  контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
   • Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов № 44-ФЗ и № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
   • Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
   • Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
   • Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
   • Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.
2. 01

   Противодействие коррупции

   • Нормативно-правовая база противодействия коррупции.
   • Обязательные требования по реализации антикоррупционной политики в органах местного самоуправления, государственных органах власти и госкорпорациях.
   • Разбор основных понятий, предусмотренных действующим законодательством.
   • Квалификация деяний должностных лиц как коррупции.
   • Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
   • Нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта.
   • UK Bribery Act: понятие и индикаторы коррупции. Шесть принципов «адекватных процедур» по предотвращению взяточничества.
   • Foreign Corrupt Practices Act. Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности.
   • Закон Сарбейнcа-Оксли. Режим контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Кодекс корпоративного поведения.
   • Основные документы формирующие антикоррупционную политику организации:
   • Кодекс корпоративной этики.
   • Положение о конфликте интересов.
   • Обязательства о не совершении сделок.
   • Регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников.
   • Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков.
   • Карта коррупционных рисков в организации.
   • Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
   • Комплаенс-контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Политика кадровой безопасности.
   • Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Коррупционные риски в конкурсных процедурах.
   • Антикоррупционная экспертиза договоров и локальных актов.
   • Система антикоррупционных процедур. Методики проведения.
   • Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Система внутреннего контроля по модели COSO.
3. 01

   Обеспечение внешней безопасности бизнеса

   • Внешние угрозы безопасности предприятия. Современные методы недобросовестной конкуренции и способы противодействия им. Общее определение понятий «угроза» и «внешняя угроза» с точки зрения безопасности предприятия. Основные внешние угрозы безопасности предприятия. Современные методы недобросовестной конкуренции. Основные способы противодействия методам недобросовестной конкуренции.
   • Определение возможности наступления негативных последствий и их нейтрализация. Основные виды негативных последствий. Основные методы нейтрализации негативных последствий.
   • Деловая разведка, как инструмент достижения конкурентного преимущества. Нормативно-правовая база функционирования. Источники информации при ведении деловой разведки. «Деловая разведка» и «конкурентное преимущество». Основные цели и задачи деловой разведки. Деловая разведка как инструмент конкурентного преимущества. Нормативно-правовая база функционирования. Источники и методы получения информации при ведении деловой разведки.
   • Место деловой разведки в комплексной системе обеспечения безопасности предприятия. Технические средства ведения деловой разведки. Функциональная модель типовой системы безопасности. Технические средства ведения деловой разведки.
   • «Конкурентные войны»: стратегия и тактика выживания на рынке. Коммерческий шпионаж в современных условиях: субъекты ведения, способы и приёмы доступа к закрытым источникам информации. Методы выявления и локализации последствий. «Конкурентные войны», «стратегия» и «тактика». Стратегия и тактика выживания на рынке, с точки зрения системы безопасности. «Шпионаж» и «коммерческий шпионаж» Субъекты коммерческого шпионажа. Основные способы доступа к закрытым источникам информации. Основные методы выявления актов коммерческого шпионажа. Основные способы локализации агрессий коммерческого шпионажа.
4. 01

   Сбор и анализ информации при оценке надежности контрагентов. Организация безопасной договорной работы на предприятии

   • Понятие конкурентная разведка.
   • Договорная работа как важнейший бизнес - процесс в компании.
   • Безопасность договорной работы.
   • Важные элементы политики договорной работы.
   • Методика сбора информации о потенциальных партнерах.
   • Процедура Дью Дилидженс.
   • Установление реальной структуры собственников и аффилированности. Методы оценки добросовестности, финансового положения, производственных возможностей компании.
   • Анализ кредитоспособности контрагента.
   • Индикаторы несостоятельности партнера.
   • Профилактика возникновения просроченной дебиторской задолженности. Круг согласования решения о кредитовании контрагента.
   • Возврат дебиторской задолженности (ДЗ). Регламент действий исполнителей на возникновения просрочки.
   • Цифровые инструменты контроля всей деятельности предприятия.
5. 01

   Уголовно-правовые риски бизнеса: понятие, выявление, снижение

   • Причины и особенности возникновения уголовного преследования руководителей.
   • Выявление возможных причин для проведения полицией проверочных и следственных мероприятий.
   • Самые распространенные преступления в сфере экономической деятельности, особенности привлечения к уголовной ответственности за их совершение и тактика защиты. Статьи: 159, 160, 194, 199, 201.
   • Правовые основания для проведения полицейской проверки, полномочия сотрудников полиции при проведении проверки, права и обязанности. Сравнение полномочий сотрудников полиции и проверяемых. Перечень способов сбора информации сотрудниками полиции о компании и ее руководителях.
   • Технология проведения проверки и последующего производства по уголовному делу.
   • Алгоритм эффективной работы с запросами полиции: анализ оснований для их направления, определение правомерности, варианты действий, ответственность за не предоставление ответов.
   • Алгоритм действий при получении различных видов повесток о вызове в полицию.
   • Допрос и опрос: основания и порядок проведения, стратегия защиты, эффективное поведение.
   • Способы защиты при обысках и обследовании помещений, зданий и сооружений.
   • Нюансы изъятия предметов, документов и информации с жестких дисков компьютеров.
   • Эффективная стратегия противодействия возбуждению уголовных дел: нивелирование результатов проверки, отказ от дачи показаний, важность заблаговременной разработки стратегии защиты, внедрение уголовно-правового комплаенс.
   • Выявление уголовно-правовых рисков силами компании.
   • Анализ выявленных рисков и проведение защитных мероприятий для их снижения. Исключения разглашения информации о выявленных рисках.
   • Оценка угрозы, определение последствий, создание и внедрение плана действий на случай проверки.
   • Обучение персонала всем необходимым правилам поведения и алгоритмам противодействия сотрудникам правоохранительных органов.
   • Организация контроля за действиями полиции и порядка фиксации нарушений сотрудниками из числа ответственных на предприятии лиц.