Онлайн-курс «Директор по управлению экономическими рисками»

Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности

• ФЗ «О противодействии коррупции». Методические рекомендации по выполнению.
• Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
• Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта.
• Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
• Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
• Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
• Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
• Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
• Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
• Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
• Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия.
• Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
• Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
• Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
• Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
• Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбораконтрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
• Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов № 44-ФЗ и № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
• Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
• Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
• Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
• Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.

Противодействие коррупции

• Нормативно-правовая база противодействия коррупции
• Обязательные требования по реализации антикоррупционной политики в органах местного самоуправления, государственных органах власти и госкорпорациях
• Разбор основных понятий, предусмотренных действующим законодательством
• Квалификация деяний должностных лиц как коррупции
• Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
• Нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта
• UK Bribery Act: понятие и индикаторы коррупции. Шесть принципов «адекватных процедур» по предотвращению взяточничества
• Foreign Corrupt Practices Act. Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности
• Закон Сарбейнcа-Оксли. Режим контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Кодекс корпоративного поведения
• Основные документы формирующие антикоррупционную политику организации:
  • Кодекс корпоративной этики
  • положение о конфликте интересов
  • обязательства о не совершении сделок
  • регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников
  • методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков
  • карта коррупционных рисков в организации
  • разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
• Комплаенс-контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Политика кадровой безопасности
• Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Коррупционные риски в конкурсных процедурах
• Антикоррупционная экспертиза договоров и локальных актов
• Система антикоррупционных процедур. Методики проведения
• Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Система внутреннего контроля по модели COSO

Обеспечение внешней безопасности бизнеса

• Внешние угрозы безопасности предприятия. Современные методы недобросовестной конкуренции и способы противодействия им. Общее определение понятий «угроза» и «внешняя угроза» с точки зрения безопасности предприятия. Основные внешние угрозы безопасности предприятия. Современные методы недобросовестной конкуренции. Основные способы противодействия методам недобросовестной конкуренции.
• Определение возможности наступления негативных последствий и их нейтрализация. Основные виды негативных последствий. Основные методы нейтрализации негативных последствий.
• Деловая разведка, как инструмент достижения конкурентного преимущества. Нормативно-правовая база функционирования. Источники информации при ведении деловой разведки. «Деловая разведка» и «конкурентное преимущество». Основные цели и задачи деловой разведки. Деловая разведка как инструмент конкурентного преимущества. Нормативно-правовая база функционирования. Источники и методы получения информации при ведении деловой разведки.
• Место деловой разведки в комплексной системе обеспечения безопасности предприятия. Технические средства ведения деловой разведки. Функциональная модель типовой системы безопасности. Технические средства ведения деловой разведки.
• «Конкурентные войны»: стратегия и тактика выживания на рынке. Коммерческий шпионаж в современных условиях: субъекты ведения, способы и приёмы доступа к закрытым источникам информации. Методы выявления и локализации последствий. «Конкурентные войны», «стратегия» и «тактика». Стратегия и тактика выживания на рынке, с точки зрения системы безопасности. «Шпионаж» и «коммерческий шпионаж» Субъекты коммерческого шпионажа. Основные способы доступа к закрытым источникам информации. Основные методы выявления актов коммерческого шпионажа. Основные способы локализации агрессий коммерческого шпионажа.

Сбор и анализ информации при оценке надежности контрагентов. Организация безопасной договорной работы на предприятии

• Понятие конкурентная разведка.
• Договорная работа как важнейший бизнес - процесс в компании.
• Безопасность договорной работы.
• Важные элементы политики договорной работы.
• Методика сбора информации о потенциальных партнерах.
• Процедура Дью Дилидженс.
• Установление реальной структуры собственников и аффилированности. Методы оценки добросовестности, финансового положения, производственных возможностей компании.
• Анализ кредитоспособности контрагента.
• Индикаторы несостоятельности партнера.
• Профилактика возникновения просроченной дебиторской задолженности. Круг согласования решения о кредитовании контрагента.
• Возврат дебиторской задолженности (ДЗ). Регламент действий исполнителей на возникновения просрочки.
• Цифровые инструменты контроля всей деятельности предприятия.

Уголовно-правовые риски бизнеса: понятие, выявление, снижение

• Причины и особенности возникновения уголовного преследования руководителей.
• Выявление возможных причин для проведения полицией проверочных и следственных мероприятий.
• Самые распространенные преступления в сфере экономической деятельности, особенности привлечения к уголовной ответственности за их совершение и тактика защиты. Статьи: 159, 160, 194, 199, 201.
• Правовые основания для проведения полицейской проверки, полномочия сотрудников полиции при проведении проверки, права и обязанности. Сравнение полномочий сотрудников полиции и проверяемых. Перечень способов сбора информации сотрудниками полиции о компании и ее руководителях.
• Технология проведения проверки и последующего производства по уголовному делу.
• Алгоритм эффективной работы с запросами полиции: анализ оснований для их направления, определение правомерности, варианты действий, ответственность за не предоставление ответов.
• Алгоритм действий при получении различных видов повесток о вызове в полицию.
• Допрос и опрос: основания и порядок проведения, стратегия защиты, эффективное поведение.
• Способы защиты при обысках и обследовании помещений, зданий и сооружений.
• Нюансы изъятия предметов, документов и информации с жестких дисков компьютеров.
• Эффективная стратегия противодействия возбуждению уголовных дел: нивелирование результатов проверки, отказ от дачи показаний, важность заблаговременной разработки стратегии защиты, внедрение уголовно-правового комплаенс.
• Выявление уголовно-правовых рисков силами компании.
• Анализ выявленных рисков и проведение защитных мероприятий для их снижения. Исключения разглашения информации о выявленных рисках.
• Оценка угрозы, определение последствий, создание и внедрение плана действий на случай проверки.
• Обучение персонала всем необходимым правилам поведения и алгоритмам противодействия сотрудникам правоохранительных органов.
• Организация контроля за действиями полиции и порядка фиксации нарушений сотрудниками из числа ответственных на предприятии лиц.