Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности
ФЗ «О противодействии коррупции». Методические рекомендации по выполнению.
Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта.
Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия.
Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов № 44-ФЗ и № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.
Противодействие коррупции
Нормативно-правовая база противодействия коррупции
Обязательные требования по реализации антикоррупционной политики в органах местного самоуправления, государственных органах власти и госкорпорациях
Разбор основных понятий, предусмотренных действующим законодательством
Квалификация деяний должностных лиц как коррупции
Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
Нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта
UK Bribery Act: понятие и индикаторы коррупции. Шесть принципов «адекватных процедур» по предотвращению взяточничества
Foreign Corrupt Practices Act. Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности
Закон Сарбейнcа-Оксли. Режим контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Кодекс корпоративного поведения
Основные документы формирующие антикоррупционную политику организации:
Кодекс корпоративной этики
положение о конфликте интересов
обязательства о не совершении сделок
регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников
методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков
карта коррупционных рисков в организации
разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
Комплаенс-контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Политика кадровой безопасности
Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Коррупционные риски в конкурсных процедурах
Антикоррупционная экспертиза договоров и локальных актов
Система антикоррупционных процедур. Методики проведения
Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Система внутреннего контроля по модели COSO
Корпоративное мошенничество
Мошенничество. Угрозы предпринимательской деятельности.
Определение корпоративного мошенничества.
Типичные элементы и схемы мошенничества.
Влияние корпоративного мошенничества на организацию.
Неэффективность и мошенничество: в чем разница.
Обзор цикла управления рисками возникновения корпоративного мошенничества.
Risk management или zero tolerance: выбираем стратегию защиты от мошенничества.
Обзор мероприятий, необходимых для предотвращения актов мошенничества (внутренний аудит, проверка контрагнетов и кандидатов в штат).
Основные способы обнаружения факта мошенничества.
Юридический аспект мошенничества: на что нужно обратить внимание.
Оперативное реагирование: действия по результатам.
Необходимые навыки для результативного противодействия мошенничеству.
Порядок проведения внутренних расследований в организации.
Тактика осуществления внутренних расследований.
Взаимодействие с сотрудниками правоохранительных органов.
Дисциплинарные взыскания: когда и как применять к сотрудникам.
Случаи, в которых возможно привлечение к материальной ответственности.
Защита информации. Режим коммерческой тайны. Конфиденциальное делопроизводство
Классификация технических каналов утечки информации. Защита технических каналов утечки акустической информации. Побочные электромагнитные излучения и наводки.
Средства и методы обнаружения технических каналов утечки информации. Оценка защищенности.
Коммерческая тайна. Законодательство РФ и внутренние документы, регламентирующие деятельность по защите коммерческой тайны. Обязательства и ответственность сотрудников по сохранению коммерческой тайны.
Структура конфиденциальных информационных массивов. Материальный (бумажный) и электронный документооборот, а также системы их сопряжения. Конфиденциальный документооборот и конфиденциальное информационное хранилище.
Практические рекомендации по порядку создания конфиденциального делопроизводства.
Международное и российское законодательство в области обработки персональных данных.
Общие вопросы проведения работ по комплексной защите персональных данных.
Порядок проведения проверок в области защиты персональных данных.
Основные мероприятия, нормативно-правовой, организационно-распорядительной и нормативно-технической документации при создании системы защиты персональных данных.
Внутренние проверки и расследования. Безопасный прием и увольнение персонала
Понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку).
Основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т.д.) для получения информации. Документальное оформление решения о ее проведении. Составление матрицы проведения.·
Создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также в территориально обособленных подразделениях.·
Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов.·
Кадровая безопасность.
Треугольник кадровой безопасности: подбор, текущий контроль, «безопасное» увольнение. Особые категории сотрудников и риски, с ними связанные.
Способы избежать найма сотрудника из группы «риска».
Система KPI. Основные ошибки и потери компании.
OKR система. Отличие от KPI.
Практика применения полиграфа. Влияние процедуры на лояльность персонала.
Юридическое обоснование мероприятий по контролю сотрудников со стороны руководства.
Регламенты, как способ контроля и поддержки в период адаптации.
Что влияет на снижение лояльности сотрудников.
VUCA-мир. Как принять, что жизнь больше не будет прежней.
Теория поколений « X, Y, Z». Различия в поведении и мотивации.
Управление сотрудниками по ценностям.
Отношения в коллективе по горизонтали и вертикали.
Правила выстраивания взаимодействия подразделений для достижения целей Компании. Целеполагание.
Безопасное увольнение сотрудников.
Exit- интервью.
Как уволить сотрудника, если он этого не хочет. Технология smice.
Аудит рисков, связанных с персоналом.
Увольнение по статье. «Подводные камни».
Безопасное увольнение сотрудника.
Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования. Способы противодействия полиграфу.
Оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности.
Использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов.
Использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки).
Методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по негативным статьям.
Особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование «внутреннего предпринимательства».
Методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей.
Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества.
Методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны.
Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам.
Документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел.
Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности.
Сравнение форматов
Очный
Документ о повышении квалификации
Комфортная аудитория
Полное погружение в процесс обучения
Полный комплект обучающих материалов
Быстрая обратная связь от преподавателя
Эффективный нетворкинг
Онлайн-курс
Документ о повышении квалификации
Доступ из любой точки мира
Частичный отрыв от работы
Полный комплект обучающих материалов
Удобная онлайн-платформа (Zoom), видео и звук высокого
качества
Адрес: Москва, ул. Сельскохозяйственная, д.17, корпус 5
E-mail: uprav@uprav.ru
Телефон: +7 (495) 980-57-28
Доехать до станции метро «Ботанический сад» Калужско-Рижской линии. Выход - в сторону улицы Вильгельма Пика. Пройти мимо автобусной остановки, далее вдоль улицы Вильгельма Пика. Перейти по мосту через реку и далее пройти до светофора. На светофоре - перейти дорогу. Войти на территорию гостиничного комплекса «Турист».
При входе на территорию гостиничного комплекса повернуть налево (сразу за офисом «Размещение»), затем направо. Пройти по аллее до корпуса №5 («Бизнес-Турист»).