Курс обновлен в 2023 году
- Государственная лицензия на оказание образовательных услуг №040697 от 06.03.2020г
-
30 дней доступа к материалам
курса в личном кабинете -
Общение с преподавателями
в формате онлайн -
Пакет отчетных документов
в день окончания обучения -
Обучение сотрудника
без отрыва от работы -
Возможность построения
индивидуального трека обучения -
Удобный формат на выбор:
онлайн или смотрите в записи -
Пошаговые алгоритмы для
решения прикладных задач -
У вас есть проблема
- у нас кейс с ее решением
Онлайн-курс «Комплаенс-менеджер (контролер)»
Вы научитесь:
- Выявлять зоны в деятельности компании, где могут реализоваться риски мошенничества.
- Предотвращать нарушение законодательства и внутреннюю коррупцию.
- Выявлять риски в условиях санкционных ограничений.
- Предлагать возможности для устойчивого развития компании в новых экономических условиях.
- Контролировать налоговые риски в договорной работе.
- Проверять фактическое исполнение договорных обязательств контрагентами и субподрядными организациями.
- Вычислять мошеннические и иные противоправные действия.
- Использование аналитических инструментов для выявления причинно-следственных связей.
- Санкционный дью-диллидженс.
- Определение признаков злоупотреблений при выполнении операций должностными лицами.
- Организация работы по инцидентам и отклонениям при заключении договоров.
- Выявление сговора сотрудников с контрагентами и подрядчиками.
- Проведение внутренних расследований методом форензик.
Практическая часть курса:
Актуальные знания в удобном формате:
Кому подойдет обучение?
-
Комплаенс-менеджерам, сотрудникам службы внутреннего контроля или комплаенс-контроля
Получите системные, ориентированные на практику знания по комплаенсу и антикоррупционной политике. Изучите лучшие мировые примеры. Сможете применить регламенты, стандарты и документы сразу после обучения. -
Руководителям компаний и структурных подразделений
Поймете, как применять основные требования антикоррупционного законодательства, изучите признаки мошеннических схем. -
Сотрудникам службы экономической безопасности
Узнаете о необходимых регламентах и процедурах противодействия коррупции, а также расширите свои знания схем корпоративного мошенничества.
Почему обучение в РШУ подходит именно вам?
- При разработке корпоративной программы обучения или бизнес-тренинга мы всегда учитываем специфику вашего бизнеса и уровень участников;
- Участники обучения получают работающие инструменты для решения реальных бизнес-задач;
- Обучение проходит в соответствие с Профессиональными стандартами;
- Практические навыки для использования здесь и сейчас;
- 20 лет нам доверяют ведущие компании России и СНГ;
- Удобный личный кабинет для отслеживания прогресса в обучении сотрудников;
- Удобный документооборот и сервис для компаний - клиентов;
- Ежегодное обновление ассортимента обучающих программ и актуализация в связи с текущей обстановкой;
- Обучение без отрыва от производства за счет наличия форматов обучения на выбор;
- Лицензия на образовательную деятельность и документы установленного государством образца по окончании обучения.
- Соотношение цена/качество
- Удобный формат и возможность учиться из любой точки мира в удаленном формате или очном на выбор;
- Дополнительные материалы и чек-листы;
- Удобный способ оплаты: есть рассрочка от банка;
- Начните учиться бесплатно, оплата если точно уверены, что курс подходит вам;
- Документ установленного государством образца по окончании курса;
- Экспертиза преподавателей и репутация школы: гарантируют только релевантные знания которые можно использовать на практике сразу;
- Более 90% положительных отзывов от учащихся;
- Расширение бизнес-контактов внутри групп в процессе обучения и нетворкинг;
- При выборе очного обучения — возможность посетить более 30 выставок, концертов и кафе на ВДНХ в свободное время;
- Ориентация строго на практику и возможность применять полученные знания сразу в работе еще до окончания обучения.
Почему стоит выбрать Русскую Школу Управления?
и 30% теории на курсе
возвращаются к нам вновь
используют полученные
знания на практике
являются действующими специалистами
ведущих компаний
отмечают удобство обучения
на курсах
продвинулись по
карьерной лестнице
Программа
{{ toggle_program_text }}-
01
Система комплаенс в корпоративном управлении
- Понятие ответственного подхода к ведению бизнеса ESG. ESG-принципы и стратегии применения.
- Влияние наличия/внедрения системы комплаенс на стоимость акционерного капитала.
- Комплаенс как фактор доверия к организации.
- Преимущества системы комплаенс. Комплаенс – система - один из важнейших принципов ведения бизнеса.
- Понятие комплаенс – риски.
- Системный подход и ERM. Механизмы выявления и оценки комплаенс-рисков.
- Управление рисками; Отечественные и международные стандарты.
- Основы риск – менеджмента. Управления рисками, как один из важнейших элементов выстраивания бизнес-процессов в Компании.
- Методы работы с рисками, согласно стандарту.
- Идентификация комплаенс рисков.
- Механизмы выявления комплаенс-рисков в бизнес-процессах организации.
- Получение конкурентного преимущества при внедрении системы. Организация комплаенс контроля. Отличие отдела комплаенс - контроля от СВК.
- Организация отдела комплаенс - контроля в Компании. Варианты внедрения.
- Сложности в создание подразделения комплаенс (должности комплаенс - менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
- Понятие комплаенс - культура. Основные элементы комплаенс культуры.
- Построение комплаенс - культуры и выгоды от наличия комплаенс в организации.
- Функции управления и система эффективного взаимодействия бизнес структур.
-
01
Антикоррупционный комплаенс. Противодействие коррупции
- Правовая основа, требования законодательства РФ, применимого международного законодательства.
- Основные инструменты, мероприятия, порядок внедрения в основные бизнес-процессы компании.
- Комплаенс - проверка контрагента.
- Комплаенс - экспертиза сделки, платежа.
- Основные документы, которые формируют антикоррупционную политику компании.
- Основные мошеннические/коррупционные схемы, практика проведения внутренних расследований без нарушения требований законодательства.
- Антикоррупционные оговорки.
- Проведение антикоррупционной экспертизы правовых актов (проектов правовых актов).
- Основные законодательные акты, термины, принципы проведения антикоррупционной экспертизы.
- Виды факторов, содержащих неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования к работникам.
- Виды системных факторов, влекущих коррупционные риски.
- Требования к нормативной (юридической) терминологии, исключающей появление коррупционных рисков в правовых актах.
- Примеры выявленных в ходе проведения антикоррупционной экспертизы правовых актов. Примеры в части факторов, выявленных в ходе проведения антикоррупционной экспертизы документов, регулирующих управление персоналом в организации, регулирующих взаимоотношение с государственными органами, контрагентами, акционерами, регулирующих принятие управленческих решений должностными лицами в организациях, регулирующих вопросы внутреннего контроля и аудита.
- Федеральный закон № 115-ФЗ.
- ПОД/ФТ как часть системы комплаенс.
- Международное сотрудничество в сфере ПОД/ФТ.
- Эффективные способы борьбы с отмыванием доходов.
- Риск-ориентированный подход для ПОД/ФТ.
- Проведение в организации первичной проверки знаний по ПОД/ФТ.
- Обучение сотрудников ПОД/ФТ.
- Какие документы для проверки ПОД/ФТ могут запросить КНО.
- Комплаенс - инструменты для ПОД/ФТ.
- Конфликт интересов: практика выявления и урегулирования.
- Понятие «конфликт интересов» согласно Указа Президента «национальный план противодействия коррупции на 2021-2024 годы.
- Комплаенс - контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
- Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
- Политики комплаенс системы.
- Корпоративная культура и Кодекс корпоративной этики.
- Осуществление комплаенс-контроля за сотрудниками компании. Применение его результатов для воздействия на сотрудника. Правила применения Форензик комплаенс.
-
01
Санкционный комплаенс
- Экспортный контроль: ключевые направления.
- Контроль в отношении продукции двойного назначения.
- Контроль экспорта вооружений.
- Экономические санкции.
- Что такое санкции.
- Санкции ООН.
- Виды санкционных ограничений США. Секторальные санкции.
- Виды санкций ЕС. Иные санкции ЕС.
- Виды санкций, введенных Россией.
- Нормативные основы санкций РФ:
- ФЗ-281 «О специальных экономических мерах и принудительных мерах.
- Виды специальных экономических мер РФ.
- Принятие решений о применении специальных экономических мер.
- Принудительные меры.
- Ответственность за несоблюдение специальных экономических мер.
- Ответственность за содействие антироссийским санкциям.
- Ответственность за несоблюдение требований экспортного контроля в РФ.
- Экспортный контроль США.
- Нормативная база санкций США.
- Управление по контролю за иностранными активами (OFAC).
- Правило 50%.
- Facilitation (содействие).
- Прочие санкционные списки США. К кому применяются вторичные санкции.
- Оценка рисков: рекомендации регулятора.
- Типовые ошибки в оценке рисков.
- Тестирование и аудит.
- Внутренняя программа экспортного контроля (ст.16 ФЗ-183).
- Cанкционный дью дилидженс контрагентов.
- Источники информации о потенциальных контрагентах.
- Внешние базы данных: примеры используемого ПО.
- Как проводить сверку с санкционными списками.
- О чем следует помнить в первую очередь: правило 50%.
- Что понимается под «косвенным владением».
- Что делать, если обнаружено соответствие с санкционными списками.
- На что обращать внимание. Возможные пути повышения эффективности проверок.
- Санкционные оговорки.
- Российская система экспортного комплаенса.
-
01
Методики и процедуры выявления злоупотреблений сотрудников
- Контроль налоговых рисков в договорной работе. Требования нормативных правовых актов ФНС России, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в гражданско-правовых отношениях. Понятие «коммерческая осмотрительность», а также «экономическая целесообразность сделки» в документах налоговой.
- Анализ финансовой дисциплины по договорным обязательствам, правомерность и целесообразность авансирования контрагентов, выявление фактов необоснованного отвлечения денежных средств из хозяйственного оборота организации на длительные сроки.
- Организация проверки фактического исполнения договорных обязательств контрагентами и субподрядными организациями.
- Анализ качества выполненных работ или услуг, поставленных товарно-материальных ценностей.
- Инвентаризация как основной способ оценки фактического состояния и наличия активов, участвующих в гражданском обороте. Плановая и внеплановая инвентаризация.
- Процедуры проведения контрольного запуска для проверки обоснованности действующих норм расхода сырья, материалов, топлива, электроэнергии.
- Контроль выполнения условий договоров по соблюдению конфиденциальности и охране интеллектуальной собственности.
- Процедуры проведения натурных обследований с целью установления завышения объемов выполненных работ, а также завышения в оплате труда или списаниях материалов на производство.
- Анализ бухгалтерской (финансовой) и исполнительной документации на предмет ее объективности, соответствия законодательству и требованиям правовых актов.
- Особенность проведения контрольно-ревизионных мероприятий в условиях экономического кризиса и санкционного давления, а также при антикризисном управлении. Контроль и ревизия при дистанционной (удаленной) работе.
- Вычисление мошеннических и иных противоправных действий. Мнимые (притворные) сделки. Процедуры взаимоотношений с государственными контролирующими и правоохранительными органами по фактам мошенничества.
Процесс обучения
Регистрация на курс
Оплата обучения
Прямой эфир в день занятия
Удостоверение о повышении квалификации
Доступ к записи курса на 30 дней
Документы по окончании обучения
-
Диплом о профессиональной переподготовке
установленного государством образцаПо итогам обучения на программах профессиональной
переподготовки от 250 ак. часов -
Удостоверение о повышении квалификации
установленного государством образцаПо итогам обучения на программах повышения
квалификации от 16 часов до 250 часов -
Сертификат о краткосрочном обучении
установленного государством образцаПо итогам обучения на краткосрочных программах до 16 часов
Преподаватели
Кобышева
Марина Семеновна
Комаров
Вадим Николаевич
Отзывы
Желаю РШУ дальнейшего развития и процветания!
Желаю РШУ дальнейшего развития и процветания!
Сравнение форматов
- Документ о повышении квалификации
- Комфортная аудитория
- Полное погружение в процесс обучения
- Полный комплект обучающих материалов
- Быстрая обратная связь от преподавателя
- Эффективный нетворкинг
- Место проведения: ВДНХ, в свободное время после завершения обучения доступны более 30 выставок, концертов и многочисленные кафе для отдыха
Пополняемая библиотека Подкастов
- Документ о повышении квалификации
- Доступ из любой точки мира
- Частичный отрыв от работы
- Полный комплект обучающих материалов
- Удобная онлайн-платформа (Zoom), видео и звук высокого качества
- Без перелетов и гостиниц
- Обратная связь от преподавателей
Пополняемая библиотека Подкастов
- Документ о повышении квалификации
- Доступ из любой точки мира
- Без отрыва от работы
- Индивидуальный график обучения, который вы составляете самостоятельно
- Комплект электронных обучающих материалов
- Удобная платформа
- Прохождение тестов и решение кейсов
- Оперативная поддержка